Информация для клиентов по предоставлению документов

Уважаемые клиенты!
Уведомляем вас, что в целях соблюдения требований Указов Президента РФ о применении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями некоторых иностранных государств и международных организаций, а также связанных с ними нормативных актов, в целях осуществления проверок и контроля за операциями с ценными бумагами, ПАО Банк Синара (далее – Банк) рекомендует вам следующий порядок действий при зачислении ценных бумаг:

1. Перед подачей поручения на зачисления ценных бумаг (далее Поручение) в наш Депозитарий, проконсультироваться с вашим инвестиционным менеджером попадают ли ваши ценные бумаги, под действие данных нормативных правовых актов.
2. В случае если ваши ценные бумаги попадают под действие данных нормативных правовых актов, необходимо предоставить в Депозитарий Банка дополнительные документы (Приложение 1 к настоящему письму), во избежание их обособления. Рекомендуем предоставить собранные по данному списку документы для предварительной проверки с целью ускорения исполнения вашего Поручения на зачисление ценных бумаг в дальнейшем.
3. Документы, предоставленные согласно п.2 настоящего письма, должны содержать исчерпывающую информацию о владении Вами данными ценными бумагами, начиная с 01 марта 2022 года до момента подачи Поручения в Депозитарий Банка.
4. В ситуации, когда вы стали владельцем ценных бумаг после 01 марта 2022 года, необходимо запросить в местах учета и хранения ценных бумаг и предоставить документально подтверждённые сведения о всех владельцах ценными бумагами, начиная с 01 марта 2022 года.
5. Рекомендуем подавать Поручение, только после успешно пройденной предварительной проверки комплекта документов, предоставленных по п.2 настоящего письма, это позволит оперативно зачислить ваши ценные бумаги.
6. В случае отсутствия документов по п. 3 и 4 настоящего письма, ценные бумаги могут быть приняты Депозитарием только на обособленный учет, что влечет ограничения в распоряжении данными ценными бумагами в части продажи и дальнейшего перевода в сторонний депозитарий, а также получение доходов и иных выплат по таким ценным бумагам на счета типа «С», существенно ограничивающих возможности дальнейшего использования вами зачисленных на них денежных средств.
7. Последующее списание ценных с обособленного учета возможно при условии предоставления документов по п. 3 и 4 настоящего письма.

Обращаем внимание, что данный порядок распространяется исключительно на операции с ценными бумагами, которые в соответствии с Указами Президента РФ, требуют мер дополнительного контроля!
Приложение 1
Для подтверждения истории приобретения ценных бумаг за период c 01.03.2022 г. в рамках осуществления контрольных процедур Банк запрашивает следующий перечень надлежащим образом оформленных документов:
- в случае приобретения ценной бумаги до 01.03.2022 - отчет брокера/отчет, выписка депозитария/отчет, выписка регистратора, от которого зачисляются ценные бумаги, подтверждающие наличие ценной бумаги до 01.03.2022, а также историю совершенных операции с ценными бумагами депонента за период с 01.03.2022 до момента подачи поручения в Депозитарий Банка.
- в случае приобретения ценной бумаги на организованных торгах на основании безадресных заявок после 01.03.2022 - отчет брокера, подтверждающий приобретение ценной бумаги на бирже, отчет брокера/отчет, выписка депозитария/отчет, от которого зачисляются ценных бумаги, подтверждающий историю совершенных депонентом операции с ценными бумагами за период с даты приобретения до момента подачи поручения в Депозитарий Банка.
- в случае приобретения ценной бумаги на организованных торгах на основании адресных заявок после 01.03.2022 - отчет брокера, подтверждающий приобретение ценной бумаги на бирже, отчет брокера/отчет, выписка депозитария/отчет, от которого зачисляются ценных бумаги, подтверждающий историю совершенных депонентом операции с ценными бумагами за период с даты приобретения до момента подачи поручения в Депозитарий Банка, а также документы, однозначно позволяющие установить, кто был контрагентом (брокером) по адресным сделкам, в результате которых приобретались переводимые депонентом ценные бумаги, в интересах кого действовал контрагент (брокер), отчет брокера/отчет, выписка депозитария, подтверждающий историю совершенных контрагентом (брокером), если он заключал адресную сделку от своего имени и за свой счет, или клиентом, от имени и по поручению которого он действовал, операций с ценными бумагами за период с даты приобретения их до даты продажи в рамках адресной сделки;
- в случае приобретения ценной бумаги во внебиржевом порядке (купля-продажа, дарение и пр.) после 01.03.2022 – договоры/иные документы, подтверждающие, факт приобретения ценных бумаг у резидента Российской Федерации, отчет брокера/отчет, выписка депозитария/отчет, выписка регистратора, от которого зачисляются ценных бумаги, подтверждающих историю совершенных операции с ценными бумагами депонента за период с 01.03.2022 до момента подачи поручения в Депозитарий Банка;
- разрешения Правительственной комиссии на совершение сделок в случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации;
- иные подтверждающие документы, позволяющие Депозитарию Банка сформировать позицию о соответствии (несоответствии) принадлежащих депонентам ценных бумаг установленным Указами Президента РФ и критериям за период с 01.03.2022г.
В случае наличия за период с 01.03.2022 по дату подачи поручения в Депозитарий Банка цепочки брокеров/депозитариев/регистраторов, перечисленные выше документы необходимо предоставить от всех брокеров/депозитариев/регистраторов за период с 01.03.2022 по дату подачи поручения в Депозитарий Банка.
Депонентом также могут быть предоставлены документы, подтверждающие отсутствие оснований ограничений, установленных Указом №138 и разъяснением Банка России, в том числе отчеты о приобретении ценных бумаг на биржевых торгах в результате биржевых сделок, заключенных на основании безадресных заявок, по итогам клиринга и контрагентом, по которым являлся Центральный контрагент.
Подтверждающие документы принимаются на русском или иностранном языке с предоставлением перевода на русский язык и должны содержать информацию, позволяющую идентифицировать депонента, ценные бумаги и контрагента.
Депозитарий принимает подтверждающие документы от депонентов одним из способов обмена сообщениями, предусмотренных Условиями осуществления депозитарной деятельности ПАО Банк Синара.